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  从处罚结果来看,浙商基金将面临停发新基金三个月。“决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施,整改期限为3个月,整改期间暂停受理及审核你公司公募基金产品注册申请。你公司应严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向我局提交整改报告。”

  牛妹也注意到,浙江证监局此次的处罚还涉及到了相关责任人。在另一份处罚决定书中,浙江证监局对李志惠、沈阳、袁金枝采取监管谈话措施的行政监管措施。这三人中,李志惠作为时任公司总经理、沈阳作为时任公司分管市场销售业务的副总经理,对公司存在的上述违规行为负有重要管理责任,袁金枝作为销售人员,负有直接责任。

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  浙商基金成立于2010年,不过在成立之后几年内浙商基金没有摆脱亏损的局面,直到2016年才实现扭亏。

  去年仅新发2只基金

  停发新基金三个月

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  牛妹注意到,在刚刚过去的2017年里,浙商基金也仅成立了2只新产品,分别为浙商大数据智选消费和浙商全景消费。根据wind资讯数据,两只新基金的规模也都在5亿元以下。

  浙商基金2017年的成绩并不算优秀。截至目前,浙商基金旗下共有21只基金(各份额分开计算)。根据wind资讯数据,2017年里仅有3只基金收益率超过10%,分别为浙商进取、浙商沪深300和浙商聚潮策略,其收益率分别为42.51%、25.28%和14.06%,不过,前两只基金均为指数型基金产品。而余下的基金在2017年当中净值增长率都在5%以下。

  实际上,浙商基金的股东方之一浙商证券在2014就曾于浙江产权交易所挂牌转让浙商基金股权,并最终由通联资本通过电子网络竞价的方式竞得。不过,这场股权变更仍然处在待批状态,牛妹查询证监会网站发现,截至1月5日,浙商基金股权变更的记录仍然停留在”申请材料接收日为2017年7月25日、补正日为2017年8月1日”。

  一位基金业内人士向牛妹表示,“从提到的第二点问题来看,很可能是由于发生了大额赎回。但大额赎回是由各个基金公司自己把握、根据基金产品的头寸来决定,一般会有可以驳回、部分确认、确认三种情况。”

  而公告中提到的第十五条规定原文为:“开放式基金的基金合同应当约定,并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期(以下简称开放日)和时间。基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。”

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摘要:上周三,浙江证监局披露了2份处罚决定书,处罚的对象都指向了同一家基金公司:浙商基金。浙江证监局要求浙商基金严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向提交整改报告。整改期限为3个月,期间暂停受理…

  对于浙商基金来说,2015年无疑是颇为重要的一年,因为在当年3月,肖风成为浙商基金新一任董事长。而作为基金行业的元老级人物、博时基金创始人的肖风就任后,浙商基金无论从资产规模还是盈利水平上都有明显增长。以旗下基金数量为例,牛妹根据wind资讯数据统计,浙商基金目前上市的基金中有超过6成是在2015年3月之后成立的。

  在这两份处罚决定书中涉及的基金正是浙商基金旗下的聚潮新思维,这只基金成立于2012年3月,成立至今累计净值增长率超过150%。不过在2017年里表现平平,全年的收益率仅为0.67%。截止2017年三季度末,聚潮新思维总份额为4.21亿份。

  从资产规模上看,除去货币基金,浙商基金的非货基资产规模为125.28亿元,在wind资讯数据中排在第66位。

  上周三,浙江证监局披露了2份处罚决定书,处罚的对象都指向了同一家基金公司:浙商基金。浙江证监局要求浙商基金严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向提交整改报告。整改期限为3个月,期间暂停受理及审核其公募基金产品注册申请。

  而在2017年里,浙商基金在人事上也有所变动。在公告李志惠离任总经理一职之后几天,曾管理浙商基金旗下11只基金的基金经理吕文晔也公告离职,离职原因同样为”个人原因”。

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  值得注意的是,根据浙商基金2017年10月披露的公告来看,李志惠在去年10月27日就已经从浙商基金总经理职务上离任,离任原因为”个人原因”。

  根据公告,处罚决定中提到的浙商基金相关问题主要有2点:作为“浙商聚潮新思维混合型证券投资基金”的基金管理人,在基金管理过程中存在以下问题:一是信息管理及保密等内控制度未得到有效执行;二是未审慎办理基金申购赎回业务。上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第十五条等有关规定。

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