9159澳门金沙游艺城老鼠仓风波冲击A股大跌 黄春雨重仓股重挫

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  基金子公司资金池业务明确被禁  

  证券行业“老鼠仓”风波蔓延
证监会狠招“捉鼠” 保监会排查风险

  证监会[微博]“捉鼠”行动不断升级,人人喊打的“老鼠仓”再次出没。而近期“沦陷”不仅有海富通黄春雨、还有汇丰晋信钟小婧。捉鼠战火还烧向了保险机构,虽然涉事的两家机构昨日对本报记者否认传闻,但有分析认为,险资规模大,不排除有老鼠仓行为。

  文/表记者吴倩、周慧、张忠安

  本报讯
(记者吴倩)中国证监会日前下发《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》,监管层对基金管理公司及其子公司专户业务实施备案管理。据此《通知》,基金子公司资金池业务明确被禁,并且,基金子公司也被要求不得通过“一对多
”专户开展通道业务。

  而据业内人士透露,深圳证监局和上海证监局也于近日先后下发了加强基金专户业务风险管理的文件,对基金子公司影响较大的内容有五条:一、不得开展资金池业务;二、不得通过“一对多”专户开展通道业务;三、通道业务要在合同上明确风险承担主体和通道功能主体;四、完善激励约束机制;五、强化母公司管控。

  具体来看,对资金池业务,监管层要求,子公司专户产品募集的资金应按照合同约定的投资范围、投资策略和投资标准进行投资,不得开展资金池业务,需切实做到资金来源与运用一一对应,确保投资资产逐项清晰明确并定期向客户披露投资组合情况。

  对通道业务,上述《通知》称,子公司应当以合同形式明确风险承担主体和通道功能主体,明确各方权利义务。同时,子公司应当建立防范利益冲突机制,有效防范专户产品与合作方及其管理的其他产品之间发生利益输送,防止专户产品发生内幕交易、操纵证券交易价格等违法违规行为。

  “可以预见,未来基金子公司的业务监管将会明显强化,相比信托的制度优势和监管优势将被削弱,某种意义上基金子公司狂飙突进的时代已经结束了。”
智信资产管理研究院人士指出。

  证券行业“老鼠仓”风波不断一季度A股大跌7.32%

  中国证监会上海监管局日前发布行政处罚决定书,时任汇丰晋信基金[微博]公司平稳增利债券基金基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易行为”被取消基金从业资格,处以20万元罚款。对此,昨日,汇丰晋信有关负责人对记者表示,对于前员工钟小婧个人行[微博]为,不便亦不予评论。

  据查,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额3248511元,亏损84511.94元。

  证券行业“老鼠仓”风波不断蔓延。继此前原华宝兴业基金经理牟旭东遭调查后,本周,华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍、海富通基金原基金经理黄春雨均被传因涉嫌“老鼠仓”被调查。

  而来自上海的消息称,数月前被传涉“鼠”的上投摩根原基金经理欧宝林也已于3月31日被相关部门立案调查。对此,上投摩根人士表示,欧宝林此前从公司离职原因是其管理的基金业绩不佳,而对其被调查则“不知情”。

  公开信息显示,欧宝林2009年7月加入嘉实基金,2010年12月7日~2012年7月17日期间,欧宝林担任嘉实主题新动力基金经理,任期内该基金业绩回报为-17.2%,同期同类基金业绩为-22.48%。近期被调查的基金经理掌舵基金期间业绩多不甚理想。

  在监管层捉鼠升级中,基金重仓股却遭到大幅减持,股价普遍走低,导致整个大盘都受到冲击。记者从同花顺获取的数据显示,今年一季度作为市值主力的基金疯狂减持,持股量下降到不足500亿股,比年初暴跌50%,成为一季度A股大跌7.32%的幕后推手。

  “这个是主要的。同时,与监管层查老鼠仓的动作不断升级有关,也使得很多基金大幅降低仓位。”这位分析师称。

  从股价表现来看,海富通内需热点和国策导向两产品持股均为伊利股份新宙邦信邦制药易华录华夏幸福赣锋锂业鱼跃医疗模塑科技杉杉股份金隅股份。但4月份,7只股票下跌,其中鱼跃医疗下跌22%,易华录后复权股价月跌幅达到15.33%。另外,新宙邦、信邦制药等月度跌幅都接近20%。伊利股份表现最好,4月份上涨了3.54%。

  保监会捉鼠 平安资管中国人寿太平资管中枪

  老鼠仓事件持续发酵并涉及到相关保险企业。昨日,有消息传出平安资管、中国人寿、太平资管卷入老鼠仓案。平安资管和太平资管相关人士纷纷予以否认,中国人寿集团公关处相关负责人电话则一直处于未接听状态。据报道,4月中旬,圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情,平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。

  昨日,平安资管的相关人士表示,前员工张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管层开展的“捕鼠”行动。公司在员工职业操守的管理方面,一直都按照监管层及公司的高标准在严格执行。

  保险业内首例老鼠仓发生在去年2月份。当时证监会网站通报了4起股票内幕交易案件。其中,平安资产管理有限责任公司原投资经理夏侯文浩利用未公开信息交易股票行为被立案调查。这是证监会查处的首例保险资产管理从业人员内幕交易案。业内人士表示,随着保险资金投资新政的落地,总资产规模逾8.9万亿的险资可投资范围基本覆盖国内已有的各种金融投资工具。多位保险资管人士指出,在保险资金投资渠道限制消除后,如何加强对从业人员利益输送等违法行为的监管,是监管机构眼下重要课题。

  据介绍,保监会4月开始对保险机构展开了投资操作风险排查行动。排查的对象是国内保险集团(控股)公司、保险公司及保险资产管理公司,排查重点是相关投资交易中是否存在内幕交易、利益输送等行为。这场大规模排查行动主要针对各保险机构2010年以来的投资操作行为。

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