第一届创业板发审委委员中9159澳门金沙游艺城

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摘要:10月30日晚,据财新和腾讯财经报道,第一届创业板发审委委员中,有3~4名委员在2017年7月底8月初被调查。到了10月31日下午,事件进一步发酵,据说有十多位发审委员被抓,如果消息属实的话,这意味着这批人数超过了过去13年被调查的发审委员的总和。
发审委是…

  10月30日晚,据财新和腾讯财经报道,第一届创业板发审委委员中,有3~4名委员在2017年7月底8月初被调查。到了10月31日下午,事件进一步发酵,据说有十多位发审委员被抓,如果消息属实的话,这意味着这批人数超过了过去13年被调查的发审委员的总和。

  发审委是证监会里最重要的实权部门,掌握着公司上市发行股票的生杀大权,公司上市与否意味着数十亿乃至上百亿的财富效应。所以,发审委是个最容易腐败的部门。

  到目前为止,13年间,小到副处长,大的证监会副主席,至少有6个发审委相关人员栽在这个环节上,而涉案金额也从几千万到数亿元。

  据财新报道,本次被调查的三位委员包括立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人谢忠平、北京天圆全会计师事务所董事孙小波,还包括大华会计师事务所董事、执行合伙人韩建旻。或涉乐视网(行情15.33 停牌,诊股)IPO。

  我们来盘点一下这十几年中发审委中被调查的人员。

9159澳门金沙游艺城,  第一个被调查的:王小石出售发审委委员名单

  王小石最早出事是在2004年,曾任证监会发行部发审委工作处副处长的王小石在工作期间借职务之便出售发审委委员名单,涉嫌受贿被捕,最终被判处有期徒刑13年,并处没收个人财产人民币12万元。

  据悉,当时发审委委员名单都是非公开的,而王小石每出售一份发审委委员名单,价钱在二三十万元。在职期间,王向众多企业出售了这样的名单,获利总额近千万元。该事件后,证监会开始将发审委委员名单公开,发审委制度从过去的封闭和不透明也逐渐转变为开放透明。

  被罚没金额最大的:冯小树被罚款4.99亿元

  曾任发审委委员的冯小树出生于1965年,于2004年至2014年期间曾先后担任深交所发审监管部副总监,证监会第七届、第八届发审委员,深交所上市委员会委员,证监会创业板部审核一处副处长等职务。

  他用四两拨千斤的方式,先后以岳母和小姨子的名义突击入股拟上市公司,在公司上市后抛售股票获取巨额利益。证监会决定没收冯小树2.48亿元的违法所得,并定格处以2.51亿元的罚款,合计被罚没款项达4.99亿元,堪称史上被罚最重。

  冯小树涉案的3个项目均为在深圳证券交易所挂牌上市的IPO项目,分别为2008年4月挂牌上市的鱼跃医疗、2010年3月挂牌上市的三川智慧和2011年7月挂牌上市的宝莱特。公开披露初始资金300多万,完成套现的累计金额则高达2.27亿元,加上现金分红所得,累计违法所得高达2.48亿元。与冯小树同时突击入股获得巨额利益的还有原平安证券总裁薛荣年等。

  被调查职务最高的:姚刚号称“发审皇帝”

  2015年11月13日,中纪委网站发布消息称,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受调查。他也成为有史以来证监会系统被查的最高级别官员。姚刚被称为“发审皇帝”。

  姚刚自2002年重回证监会掌管发行部,便开始了对发行审核权的长期把控,中国证券市场现行的发行审核体系、创业板的推出等几乎都与姚刚有着最直接的联系,直到2015年年初,发行部的分管权才从姚刚手中转出。

  2017年7月20日,中纪委宣布姚刚严重违纪被开除党籍和公职,此时距姚刚被带走调查已经过去20个月。

  另外曾被调查的前发审委员还有:

  1、2014年1月,曾任发审委委员的温京辉因涉嫌违反证券法律、法规而被证监会调查,两年任期里他共执行67次审核任务,审核了超60家上市公司,市场认为其被调查是因上市公司天丰节能财务造假;

  2、2014年9月,在担任证监会第十六届主板发审委委员5个月后,邓瑞祥涉嫌而被立案。他当时使用妻子及亲属的14个账户进行交易活动,涉案总金额69764.80万元,非法获利854.53万元;

  3、2015年4月,第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职,证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务;

  发审委是如何运作的呢?搞定11个人就行

  (以下内容源自财新杂志2013年对发审委流程的描述)

  发审十大环节,预审环节、初审会、发审会最重要,对应预审环节的两位预审员、初审会上的两位处长、发审会上的七位发审委员。

  当清晨的阳光照进北京金融街富凯大厦A座中国证监会大楼的东门,熙熙攘攘人流中,有那么一类人,无论寒暑都西装革履,表情期盼而焦急,拖着硕大的行李箱,艰难挤过仅供一人通过的门禁系统。行李箱上贴着打印好公司名称的A3或者A4纸,这是各证券公司保荐代表人(下称保代)来递交拟上市公司首发申请材料。

  发审流程原本秘不示人。2012年2月1日,证监会公布了发审流程的十大环节,但具体内容仍不为公众明了。这十大环节是:受理,反馈会,见面会,问核,预先披露,初审会,发审会,封卷,会后事项审核,核准发行。

  首发申请的材料,首先被送至位于证监会大堂的行政受理处。

  受理之后,如果公司被要求补充材料,将送到位于六楼的创业板发行部或者位于十一楼的发行监管部(负责主板公司上市)。由于文件太多,大量的文件夹被堆放在发行部门办公室的地板上,工作人员几乎要被淹没在文件的海洋之中。

  发行部和创业板部的一处和二处分别负责审核法律和财务事项,每个预审员负责几家甚至几十家公司。经过审核,预审员对企业有了基本判断。“在见企业之前,发审部门会由审核处长和预审员召开部门内部的反馈会,讨论企业情况,列出问题清单。”一位官员说。

  随后召开的是有部门主任参加的企业见面会,发行人代表、保荐代表人悉数到场,“以前企业都不熟悉发行流程。现在召开见面会,发审人员详细介绍审核要点和工作流程,企业发行人可以和预审员对话。”一位官员认为这是走向市场化的表现。

  在见面会上,企业高管介绍企业情况,时长十分钟。“董事长谈企业所在行业、规模、竞争优势。如果证监会发行部门的主任有兴趣,会追问几个问题。”一位保代说。

  见面会之后,申报企业会领到问题清单、要求保代进一步解释某些问题等内容的反馈函。“相对于主板,创业板部的反馈次数更多,因为公司小且新,审核员的自由裁量权更大。”有保代说。如果不能在30个工作日内补充材料解释清楚,只能撤回发行申请,即终止审查。截至2012年11月1日,有37家向创业板提交首发申请的公司终止审查。

  第四个环节是问核。一位官员称:“问核环节,企业需要真实、准确、完整地回答。同一个问题总是回避,会被认为有疑点。”

  当问题全部解决,才能进入第五个环节——预披露,即向社会公开企业发行申请材料,最大程度公开在社会监督之下。目前,证监会仍秉承有举报、有负面报道必查,必须要求企业给出解释的原则。

  在正常的社会监督之外,“我们已注意存在一些媒体甚至律师事务所用企业的负面信息来敲诈的现象。对此,我们会对有关负面信息客观判断。”上述官员表示,来自竞争对手的实名举报往往更加切中企业要害。

  第六个环节,初审会,是整个发审流程的风向标。初审会参加人员包括发行部的处长、预审员以及发审委员。按目前流程,有关发审委委员此时首次见到相关企业的资料。在预审会上,发行部门将前几个环节的情况汇总成报告,发审委员据此作出判断。在初审会上,每名发审委员都要发言,并被记录为工作底稿。

  发行部的初审会和创业板部的风格略有不同。“创业板部的初审会,基本上大局已定。发行部的初审会,可以提些意见讨论,增删材料。”一位官员说。

  发审流程的第七步是封卷。“申报企业的所有材料,包括预审员问过的问题,问答过程,发审委员提出的问题、判断,全部封存。这是重要的档案,可供事后依法查看。”证监会官员说。

  之后进入发审会,时长45分钟。按照现行规定,发审会召开之前五天,中国证监会网站公布发审会公告,公布候审企业、发审委员名单。

  发审会后,是重大事项报告制度。重大事项包括重大诉讼等7项,要及时向监管部门报告,并在招股说明书中披露。“珈伟股份(300317.SZ)之所以被处罚,发行人是第一责任,一季度就知道去年业绩下滑,却未如实披露。会计师、律师连看都没看就签字盖章。”证监会官员说。

  过了发审会,却并不等于可以上市。首发上市的最后一步再次回到证监会之手,这是证监会调节发行节奏的关键工具。从发行部领到发行批文后,一般要求一个月内完成挂牌上市,过时作废。截至2012年12月,共有90家拟上市公司通过了证监会发审委的审核,但仍未挂牌上市。

  市场对于发审流程,总结为“关键11人”。一位正在准备上市的民营企业副总经理总结为:“三大环节最重要,预审环节、初审会、发审会。也即11个人需要搞定,包括预审环节的两位预审员,初审会上的两位处长,发审会上的七位发审委员。”

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